提升行业自律规范意识 创新私募基金监管新局面

————北京证监局进行2019年北京市辖区私募管理人自查工作中

在推进产业结构升级性改革创新的全过程中，私募基金行业正遭遇难能可贵的发展趋势机会，但行业仍存有“多而不精”“大而较弱”的难题。为搭建监管新机遇，近年来，全国性多地监管单位进行辖区私募基金管理人自查工作中。本报将不断关心私募基金行业监管重大进展，供阅读者参照。

第一财经日报新闻记者11月27日从北京证监局获知，私募基金行业风险性近年来持续呈现，北京证监局已经在7月公布《有关进行2019年北京市辖区私募管理人自查工作方案》，朝向全辖区4000多家管理人起动本年度自查工作中。该局觉得，当今私募基金行业正处在风险性频出的转型期，提升全方位自查将变成摸透底数、清查难题、找寻发展方向的有效途径。

私募基金行业挑战和机遇共存

违反规定乱相频出

截止2019年9月末，全国性登记私募管理人24399家，管理方法股票基金79720只，管理方法经营规模13.40万亿。私募基金行业已变成在我国金融市场必不可少的关键构成，在服务项目住户投资理财、提升资产市场集中度、适用实体线公司发展等层面充分发挥着日渐关键的主导作用，遭遇难能可贵的新发展趋势机会。此外，行业“多而不精”“大而较弱”的顽症并未除根，乱相层出不穷，难题风险性高发。

北京证监局融合平时监管状况发觉，自2018年二季度至今，受制于国际性中国宏观经济政策局势起伏、金融行业去杠杆化逐步推进及私募基金兑现高峰期慢慢来临，辖区私募基金行业局势十分不容乐观，管理层工作人员失踪老板跑路、网络金融业务流程风险性传输、以私募基金委托人从业非法融资等恶性事件层出不穷，呈风险性多发趋势。近年来，北京证监局总计接到1400余件私募检举事宜，对300多家私募基金公司进行监督检查及非当场询问，根据谈话内容询问、证据调查等方式透过审查，对24家违反规定违反规定组织采用行政部门监管对策或行政部门立案查处，将几起私募基金行业因涉嫌刑事犯罪案件线索移交公安部门。

全方位自查

扩展行政部门监管深度广度与深层

北京市辖区是私募遍布最集中化、管理方法经营规模最巨大、开展业务的个人行为最活跃性、涉众面最普遍的地域之一。截止2019年9月末，辖区现有管理人4364家，管理方法股票基金13767只，管理方法经营规模3.14万亿，各自占全行业的17.91%、17.38%、23.47%。应对这般经营规模巨大及类型多种多样的私募基金监管目标，只是借助监督检查、非当场提醒谈话、投诉审查等行政部门监管方式还仅仅“管中窥豹”。为保持监管目标全遮盖及监管工作中纵深化，北京证监局以难题风险性为导向性，以投诉为着力点，以信息管理系统为助推，以自查自纠为方式，积极主动发掘行业本身机械能，在全辖区范围之内深入开展私募基金业务流程自查工作中，正确引导从事组织塑造自身标准、自身诚实守信、自查自纠的自我约束标准观念。

本次自查规定辖区全体人员管理人依照《证券基金法》《私募投资基金监管暂行规定》《证券基金运营组织私募基金投资管理业务流程运行管理方法暂行规定》《证券基金投资人适度性管理条例》等相关法律法规要求，对私募募投管退各业务流程阶段开展全方位深层自查，重中之重审查是不是从业资金池、自融自担等业务流程，是不是存有关系P2P、专业化运行等状况，是不是产生股票基金贷款逾期兑现等运作异常现象，于2019年8月31此前进行自查并递交有关自查文档。本次自查获得我国证券基金协会适用，为合理提高自查通告的及时性及普及率，北京证监局融洽我国证券基金协会根据其私募备案登记系统软件向在京申请注册的管理人推送“网站内部信”及电子邮箱，通告各管理人登录证监局官方网站查询通告并按规定进行自查工作中。

北京证监局表达，本次自查工作中致力于正确引导组织提高合规管理观念，敬畏之心法律法规、敬畏之心销售市场、敬畏之心技术专业、敬畏之心投资人，真真正正的做到“受人之托、忠人的事”；具体指导组织培养合规管理工作能力，从监管方面对行业合规开展一次宣传策划落实；协助组织提高合规管理水平，可以对比本身业务流程，核对监管规定，进行文档填好，向监管单位拿出一份公平、客观性的自查试卷。

助推售出“伪私募基金”

提升归类监管信息内容基本

现在，北京市辖区私募自查工作中已经稳步推进，自查結果已经归纳整理全过程中。截至发稿日，仍有一部分私募基金公司未递交自查文档。对于，北京证监局强调，该类贷款逾期组织应尽早填补递交自查文档。对于数次通告提醒并未按规定进行自查工作中、递交自查文档的私募基金公司，北京证监局将协同我国证券基金协会采用行政部门或自我约束相关对策，通告地区市场监督单位开展失踪、出现异常生产经营情况解决。除此之外，当在善后工作中发觉组织具体情况与此次申报結果不相符合，存有自查工作中流于形式或主观性有意瞒报、不断进行违反规定违反规定业务流程等状况的，北京证监局也将依规依规给予严肃查处。

北京证监局强调，下一步将深层次贯彻落实证监会主席易会满在最近私募投资和创投基金交流会上的讲话精神，将自查結果梳理产生辖区组织的信息源、信息库存留备查簿，做为将来私募归类监管、重中之重监管和多元化监管的关键归类根据。另外，再次充分发挥自查方式全遮盖的优点，以自查为着力点发觉“风险性私募基金”，清查“失踪私募基金”，售出“伪私募基金”和丧尸组织，协助难题私募基金公司正本清源，正确引导合规管理私募基金公司见贤思齐。在行业发展趋势关键期，产生监管单位与从事组织的系统软件协力，寓监管于服务项目当中，守好行业风险性道德底线，做大、稳步发展、做优北京市辖区私募基金行业，将私募基金监管的初衷和重任切实落实。（自查通告详尽內容请见：http://www.csrc.gov.cn/pub/zjhpublicofbj/gongg/201907/t20190710_359188.htm）